A、信用风险
B、市场风险
C、操作风险
D、道德风险
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A、发案人
B、知情人
C、未履职人
D、领导(决策人)
A、不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实
B、不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品
C、使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作
D、在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章
A、在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
A、案件和案件隐患
B、风险事件
C、重大内控漏洞
D、员工行为失范
A、网点负责人
B、保卫部门负责人
C、分管领导
D、主要领导
A、启动应急预案,清查账目
B、查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告
C、查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
D、总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
A、银监局
B、公安局
C、司法机关
D、金融机构
A、实行将案件与行政许可和行政审批挂钩
B、将案件与业务规模挂钩
C、将案件与银行业评级挂钩
D、将案件与高管人员动态监管挂钩
A、发现
B、露违法、违规行为
C、高风险账户
D、异动
最新试题
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
银行保险违法行为举报应当遵循()的原则。
对()信访事项不予受理或不再受理,并以书面、手机短信、电子邮件等适当方式告知信访人。
《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()等惩戒措施的信息。
银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()
下列属于突发事件信息报告基本因素的有()
对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()的责任。
山东省银行业及相关单位的反恐怖防范工作原则为()
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予()处罚。
银行员工因过失引起营业室火灾,后被及时扑灭,未造成经济损失,情节较轻,应给予()处罚。