A、公安、司法机关立案侦查的
B、银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案的
C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
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A、案件信息报送及登记
B、案件调查
C、案件审结
D、行政处罚
A、信用风险
B、市场风险
C、操作风险
D、道德风险
A、发案人
B、知情人
C、未履职人
D、领导(决策人)
A、不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实
B、不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品
C、使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作
D、在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章
A、在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
A、案件和案件隐患
B、风险事件
C、重大内控漏洞
D、员工行为失范
A、网点负责人
B、保卫部门负责人
C、分管领导
D、主要领导
A、启动应急预案,清查账目
B、查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告
C、查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
D、总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
A、银监局
B、公安局
C、司法机关
D、金融机构
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举报同时符合下列条件的,银行保险监督管理机构予以受理()
银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年度报告和临时报告按照以下路径报送()
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银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()
为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“()”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。
对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()的责任。
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