单项选择题合规风险管理体系不包括以下基本要素。()
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规文化
D.合规风险管理计划
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1.单项选择题规模很小的银行应当采取()的定位选择。
A.主导式定位
B.追随式定位
C.联合式定位
D.补缺式定位
2.单项选择题下列不是审计部门的合规职责是()
A.开展合规性审计
B.对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为
C.对合规工作进行独立评价
D.对合规工作进行检查和评价
3.单项选择题金融机构的资本金、利润以及因资产不匹配需要进行()转换的,应当经外汇管理机关批准。
A.外币与外币间
B.人民币与外币间
C.外币与特别提款权
4.单项选择题外汇管理机关对金融机构外汇业务实行()头寸管理。
A.周转
B.综合
C.总量
5.单项选择题资本项目外汇及结汇资金,应按照有关主管部门及()使用。
A.境内机构意愿
B.外汇管理机关批准的用途
C.开户金融机构的指令
6.单项选择题下列哪种境内机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款。()
A.财务公司
B.跨国公司
C.银行业金融机构
7.单项选择题提供对外担保,应当向外汇管理机关提出申请,由外汇管理机关根据申请人的()等情况作出批准或者不批准的决定
A.资产负债
B.所有制性质
C.信誉
8.单项选择题我国对外债实行()。
A.存量管理
B.流量管理
C.规模管理
9.单项选择题借用外债应当按照国家有关规定办理,并到外汇管理机关办理外债()。
A.核准
B.备案
C.登记
10.单项选择题境外机构、境外个人在境内从事()发行、交易,应当遵守国家关于市场准入的规定,并按照国务院管理部门的规定办理登记。
A.有价证券、衍生产品
B.债券及衍生产品
C.以上都对
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内部控制应当与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标。
题型:判断题
内部审计力量不足的,应当将审计任务委托社会中介机构进行。
题型:判断题
网点人员可以外出接送款。
题型:判断题
监事会在实施财务监督的同时,负责对商业银行遵守法律规定的情况以及董事会、管理层履行职责的情况进行监督。
题型:判断题
商业银行的内部审计部门无权获得商业银行的所有经营信息和管理信息。
题型:判断题
内部控制应当渗透到商业银行的主要业务过程和重点操作环节。
题型:判断题
柜员之间不得“空调”现金,不得空库和白条抵库,但可以用本机构储蓄存单抵算库款。
题型:判断题
商业银行的内部审计应当具有充分的独立性,实行全行系统的横向管理。
题型:判断题
办理代理业务前必须与委托单位签订协议,授权委托书必须经本人签字确认。
题型:判断题
可疑类贷款是指借款人的还款能力出现明显问题,完全依靠其正常营业收入无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也可能会造成一定损失。
题型:判断题