单项选择题制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是()依法履行的职责之一。

A.中国证监会
B.各地证监局
C.基金业协会
D.国务院


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2.单项选择题商业银行担任基金托管人,应由()核准方能担任。

A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国证监会会同银监会
D.基金业协会

4.单项选择题“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中()的义务。

A.基金销售机构
B.基金份额登记机构
C.基金销售支付机构
D.会计师事务所

6.单项选择题私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向()报告。

A.中国证监会
B.各地证监局
C.各地银监局
D.基金业协会

7.单项选择题依据《证券投资基金销售管理办法》规定,()应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

A.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B.各地证监局
C.证监会
D.基金业协会

8.单项选择题募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应(),方可办理基金备案手续。

A.达到准予注册规模的80%以上
B.达到准予注册规模的60%以上
C.超过准予注册的最低募集份额总额
D.达到准予注册规模的100

9.单项选择题下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。

A.购买股票
B.购买债券
C.承销证券
D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

10.单项选择题基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从()中计提风险准备金。

A.公司资本金
B.高管工资和控股股东股利
C.基金管理报酬
D.营业收入

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公开募集基金的基金合同不包括()。

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基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下述表述不正确的是()。

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基金从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,应由以下哪种机构处理?()

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关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。

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私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于()年。

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以下基金服务机构中,法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有()。I.基金销售机构II.基金销售支付机构III.基金份额登记机构IV.基金投资顾问机构

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关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法中正确的包括()。I.调解会员与客户之间的纠纷II.开展行业宣传和投资者教育活动III.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚IV.依法办理私募基金管理人登记

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相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括()。I.监管主体及其权限具有法定性II.监管活动具有强制性III.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权IV.从监管时间来看属于事后监管

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()依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

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关于中国证券投资基金业协会会员的说法,以下正确的是()。

题型:单项选择题