A.一万元以上五万元以下
B.五万元以上十万元以下
C.十万元以上二十万元以下
D.二十万元以上五十万元以下
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A.依法设立的从事金融业务的
B.依法设立从事存贷业务的
C.国务院批准设立的
D.从事金融业务的
A.国务院反洗钱行政主管部门
B.国务院反洗钱行政主管部门省一级派出机构
C.国务院反洗钱行政主管部门设区的市一级派出机构
D.国务院反洗钱行政主管部门县一级派出机构
A.一万元以上五万元以下
B.一万元以上十万元以下
C.五万元以上二十万元以下
D.五万元以上五十万元以下
A.对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款
B.对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款
C.建议有关金融监督管理机构责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
D.对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
A.金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年。
C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门。
D.金融机构在进行客户身份识别,认为有必要时,可以向公安、工商行政
管理等部门核实客户的有关身份信息。
A.由国务院反洗钱行政主管部门设立。
B.接收、分析大额和可疑交易报告。
C.对金融机构履行大额和可疑交易报告义务情况进行监督检查。
D.按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。
A.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私。
B.金融机构违反保密规定,泄露有关信息。
C.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告。
D.单位和个人向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报洗钱活动后,接受举报的机关向新闻媒体披露举报人和举报内容
A.向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
B.会同海关部署规定应当通报的个人出入境携带的现金、无记名有价证券金额标准。
C.会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法。
D.依照有关法律的规定办理涉及洗钱犯罪的司法协助。
A.毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪都是洗钱犯罪的上游犯罪
B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存十年。
C.调查可疑交易活动时,反洗钱调查人员不得少于2人。
D.临时冻结不得超过48小时。
A.金融行动特别工作组
B.亚太反洗钱小组
C.欧亚反洗钱与反恐融资小组
D.欧洲理事会反洗钱专家特别委员会
最新试题
(),由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正。
从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度,制定报告操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过()提交全公司的大额交易和可疑交易报告。
大额交易和可疑交易报告的()等由中国人民银行另行规定。
中国反洗钱监测分析中心发现从业机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的从业机构发出补正通知,从业机构应当在接到补正通知之日起()个工作日内补正。
未按照规定设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作,由地级市派出机构()。
从业机构应当对哪些恐怖组织和恐怖活动人员名单开展实时监测?
从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当按本机构可疑交易报告()规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告。
从业机构应当按照(),收集必备要素信息,利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据,采取合理措施识别、核验客户真实身份,确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的,应当重新识别客户身份。
从业机构应当采取持续的客户身份识别措施,审核客户身份资料和交易记录,及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息,确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的()等匹配。对于高风险客户,从业机构应当采取合理措施了解其资金来源,提高审核频率。
金融机构未履行客户身份识别义务的,()处一万元以上五万元以下罚款。