下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

单项选择题下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A.受到法律制裁
B.受到监管处罚
C.被采取监管措施
D.遭受财产损失

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币
B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

点击查看答案

2.单项选择题证券交易所的会员代表由（）担任。

A.证券公司人员
B.会员高级管理人员
C.交易所管理人员
D.董事会人员

点击查看答案

3.单项选择题证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

点击查看答案

4.单项选择题按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

点击查看答案

5.单项选择题某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。

A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3