A.工作人员有章不循、违规操作
B.信息技术系统发生技术故障
C.内部控制不严
D.违反法律、行政法规和监管部门规章

A.受到法律制裁
B.受到监管处罚
C.被采取监管措施
D.遭受财产损失

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币
B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

A.证券公司人员
B.会员高级管理人员
C.交易所管理人员
D.董事会人员

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3

A.一致性
B.合法性
C.规范性
D.真实性

A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份

A.1000万份
B.200万份
C.100万份
D.50万份