A.营业机构是否具备业务办理权限,金额是否在授权范围内
B.需先经营业机构客户经理、风险经理或其他有权人(部门)签字(章)审批的
C.审批人是否具备业务的审批权限,金额是否在授权范围内
D.柜员是否具备办理业务资格,并开通操作权限
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A.权限性审查
B.真实性审查
C.合规性审查
D.及时性审查
A.检查人员到岗情况
B.检查箱包出库或接收情况
C.打扫现金区卫生
D.检查到岗人员的劳动组合是否符合“不相容岗位相分离”原则
A.风险可控
B.操作高效
C.流程完整
D.以上均包括
A.同时是系统操作授权人
B.同时是系统操作员
C.相关凭证上已输出打印授权人姓名或柜员号的
D.相关凭证上已输出打印授权人证件号
A.补卡
B.补单
C.个人业务挂失
D.解挂
A.有来自银行外部的原始凭证
B.原始凭证能反映业务发生缘由、资金来源和去向
C.银行内部手工自制凭证
D.原始凭证没有反映业务发生缘由、资金来源和去向
A.临柜环节发生诈骗等责任事故
B.丢失业务印章、重要空白凭证、有价单证,造成严重后果
C.发生运营档案被窃或损毁等重大责任事故,擅自篡改、销毁运营档案
D.发生“空存实取”交易、柜员虚假调拨现金、白条抵库等行为
A.职务侵占
B.挪用
C.不达标
D.不合规
A.“达标”及以下单位由二级分行(未设二级分行的,由一级分行)审核确认
B.“良好”单位由一级分行审核确认,总行组织抽查
C.“三铁”单位由总行统一组织审核确认
D.“三铁”单位由一级分行组织审核确认
A.“不达标”
B.“达标”
C.“良好”
D.“三铁”
最新试题
黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。
严格落实《关于加强二级支行建设的指导意见》,明确运营主管为网点领导班子副职。
日均存款一万元以上的单位结算账户,应全部开通支付密码;未开通的,应经过有权人审批。
支票的出票人不得签发与其预留本名的签名式样或者印鉴不符的支票。
客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展。
办理第二代支付业务应做到不积压、不延误,确保业务及时处理,并保障客户合法权益。
网内往来业务遵循“谁发出、谁负责”的原则。
单位银行结算账户的存款人可在银行开立多个基本存款账户。
严格空白票据的管理,包括入库、出库、使用与销号、作废与销毁等管理,保证票据签发(出售、承兑)环节安全。
银行结算账户按存款人分为单位银行结算账户和个人银行结算账户。