柜员在受理银行《询证函》业务以及运营主管在审核时，须认真审查银行《询证函》格...

多项选择题柜员在受理银行《询证函》业务以及运营主管在审核时，须认真审查银行《询证函》格式、内容及签章，具体包括（）。

A.核对银行《询证函》账号、户名等要素是否与农业银行系统严格一致
B.核对银行《询证函》签章是否齐全
C.核对银行《询证函》是否由审计单位以被审计单位名义出具
D.开户单位可自行来柜台领取经银行确认的《询证函》

1.多项选择题以下可在《柜面重要事项登记簿》中记载的是（）。

A.票据挂失
B.自助设备吞没卡处理
C.同号换卡发放
D.客户遗失重要物品退还

2.多项选择题以下可按实物数量在《查库登记簿》手工登记栏中的检查项目中登记的是（）。

A.现金、假币
B.有价单证
C.重要空白凭证种类
D.印章等物品

3.多项选择题以下关于《业务印章、钥匙等物品及密码保管使用登记簿》的使用说法正确的是（）。

A.用于记载营业机构所有业务印章、库房及保险柜钥匙与密码、自助设备钥匙与密码等保管使用情况
B.涉及岗位变动交接时登记此簿
C.短期交接登记此簿
D.保管年限：15年

4.多项选择题以下可在《箱（包）交接登记簿》记载交接情况的有（）。

A.柜员现金
B.凭证
C.传票箱（包）
D.信件

5.多项选择题以下关于《柜面业务交接登记簿》的使用做法正确的是（）。

A.运营主管或指定专人保管
B.交接事项需在交接内容栏做详细记载，由接收人填写
C.通过柜员现金内调、重要凭证内调交易办理的现金和重要凭证交接的，不在本登记簿中登记
D.保管年限：5年

6.多项选择题拆出行和并入行职责包括（）。

A.做好账务清理核对
B.交接资料准备
C.档案移交
D.手工账务划转

7.多项选择题机构拆并在办理交接时，以下需要应抄列移交清册有（）。

A.划转账务
B.档案资料
C.其它重要物品
D.一般凭证

8.多项选择题营业机构拆并的两种基本类型为（）。

A.系统内转让
B.系统内拆并
C.系统外转让
D.系统外拆并

9.多项选择题客户洗钱风险评估及等级分类采取的方式有（）。

A.系统自动评估分类
B.客户自评
C.人工复评调整
D.柜员认定

10.多项选择题客户洗钱风险等级实行五级分类，除禁止类客户外还包括以下哪些分类（）。

A.高风险客户
B.中风险客户
C.较低风险客户
D.低风险客户