A.净资产
B.总股本
C.总资产
D.净资本
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A.实现扭亏为盈
B.净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上
C.净利润与上年同期相比上升或者下降10%
D.净利润为负值
A.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话
C.投资者姓名或名称、联系地址
D.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
A.部门规章
B.法律
C.自律管理规则
D.行政法规
A.国务院规定
B.章程和交易规则
C.证监会规则
D.期货业协会规定
A.股票
B.现货
C.债券
D.期权
A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院银行业监督管理机构
D.中国人民银行
A.1年内
B.18个月
C.2年内
D.6个月
A.股票
B.基金
C.债券
D.票据
下列选项中,属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。
Ⅰ.数额较大的,可处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.数额巨大的,可处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大的,可没收财产
Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。
Ⅰ.国家机关
Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人
Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列()情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。
下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()
下列各项中,不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。
下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。