单项选择题证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

A.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B.仅公司总部
C.仅拟开展介绍业务的营业部
D.公司总部或拟开展介绍业务的营业部


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3.单项选择题根据《深圳证券交易所股票上市规则》上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现()的,无需进行业绩预告。

A.实现扭亏为盈
B.净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上
C.净利润与上年同期相比上升或者下降10%
D.净利润为负值

4.单项选择题根据中登公司证券账户管理规则,经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户()项目必须相同。

A.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话
C.投资者姓名或名称、联系地址
D.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

5.单项选择题《企业债券管理条例》属于()层级的规定。

A.部门规章
B.法律
C.自律管理规则
D.行政法规

6.单项选择题期货交易所应按照()对会员履行监督管理的职责。

A.国务院规定
B.章程和交易规则
C.证监会规则
D.期货业协会规定

7.单项选择题期货是与()相对应,并由其衍生而来。

A.股票
B.现货
C.债券
D.期权

8.单项选择题证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由()确定并公告。

A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院银行业监督管理机构
D.中国人民银行

10.单项选择题股份有限公司的股份采取()的形式。

A.股票
B.基金
C.债券
D.票据

最新试题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。

题型:单项选择题

甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。

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证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。

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下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

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下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()

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根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务

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下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货

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下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。

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下列关于股份有限公司设立方式的说法,正确的有()I.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式II.发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司III.募集设立,是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司IV.股份有限公司的设立,可以采取募集设立的方式

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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是()

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