A.一次
B.二次
C.三次
D.四次
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A.0%
B.1.75%
C.2.25%
A.并购重组部
B.投资银行业务部
C.固定收益部
D.合作部门联合
A.24
B.36
C.48
D.72
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
A.合同、银行账户
B.合同、专用席位
C.合同、专用证券账户
D.银行账户、专用席位
A.严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度
B.严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则,准确执行基金投资者的有效指令
C.严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外,拒绝投资者的认购、申购或赎回申请
D.挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金
A.行政管理部
B.财务会计部
C.信息技术中心
A.系统管理员
B.VIP用户
C.普通用户
D.一般用户
A.质量管理体系文件废止(改版)申请表
B.质量管理体系文件废止(修订)申请表
C.质量管理体系文件修订(作废)申请表
D.质量管理体系文件废止申请表
A.营业部财务主管
B.营业部出纳岗
C.营业部运营总监
D.营业部综合岗
最新试题
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。