A.合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
B.合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
C.合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
D.合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
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你可能感兴趣的试题
A.各证券营业部需以季度为单位，上报本营业部培训计划
B.证券营业部培训完成情况应纳入年度考核指标中
C.证券营业部培训完成情况不纳入年度考核指标中
D.培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定
A.客户交易结算资金专用存款账户
B.营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
C.法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
D.结算备付金账户
A.清算中心和信息技术中心
B.稽核审计部
C.经纪业务总部
D.合规与风险管理部
A.预算外支出
B.营业外支出
C.单笔在2万元以上的费用支出
D.单笔10万元以上的资本性支出
A.其他代办证券公司股份转让专用席位号码
B.股份代码
C.股份数量
D.交易记录
A.经纪业务
B.存管清算
C.净资本等风险监控指标
D.反洗钱
E.自营投资监控
A.该证券具有潜在投资机会
B.分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究
C.分析师深入实际调研与该证券相关行业状况
D.分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等，并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级
A.申请
B.审批
C.开通
D.取消
A.发行人
B.项目组
C.综合质控部
D.合规与风险管理部
A.初步尽职调查报告
B.发行人基本情况表
C.立项申请
最新试题
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。