A.各证券营业部需以季度为单位,上报本营业部培训计划
B.证券营业部培训完成情况应纳入年度考核指标中
C.证券营业部培训完成情况不纳入年度考核指标中
D.培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定
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A.客户交易结算资金专用存款账户
B.营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
C.法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
D.结算备付金账户
A.清算中心和信息技术中心
B.稽核审计部
C.经纪业务总部
D.合规与风险管理部
A.预算外支出
B.营业外支出
C.单笔在2万元以上的费用支出
D.单笔10万元以上的资本性支出
A.其他代办证券公司股份转让专用席位号码
B.股份代码
C.股份数量
D.交易记录
A.经纪业务
B.存管清算
C.净资本等风险监控指标
D.反洗钱
E.自营投资监控
A.该证券具有潜在投资机会
B.分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究
C.分析师深入实际调研与该证券相关行业状况
D.分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等,并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级
A.申请
B.审批
C.开通
D.取消
A.发行人
B.项目组
C.综合质控部
D.合规与风险管理部
A.初步尽职调查报告
B.发行人基本情况表
C.立项申请
A.合规与风险管理部
B.研究开发中心
C.经纪业务总部
D.清算中心
最新试题
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。