A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.合规风险
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A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.合规风险
A.一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询
B.查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息
C.关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询
D.查询结果不支持下载、导出功能
A.法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询
B.法人名称精确查询
C.法人证件号码模糊查询
D.必须输入精确的法人名称和证件号才可查询
A.关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
B.关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
C.关联方查询
D.关联交易公告、关联方查询
A.总行；分行法规部
B.总行；风险管理部
C.总行法规部；分行法规部
D.总行风险管理部；分行法规部
A.基本关注
B.特别关注
C.基本无效
D.特别无效
A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人员管理
C.权限管理
D.内控管理
A.因财务报告缺陷导致的资产及负债类科目潜在错报>资产总额的0.09%
B.因财务报告缺陷导致的资产总额的0.005%＜资产及负债类科目潜在错报≤资产总额的0.09%
C.非财务报告缺陷导致的直接财产损失>所有者权益的1.6%
D.财务报表潜在错报金额、或直接财产损失介于人民币200万（含）至1000万之间
A.风险管理部
B.尽职调查中心
C.法律与合规部门
D.审计部
最新试题
总行内部控制委员会常设成员有（）
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务包括（）
内部控制室商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境（）监督评价与纠正。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）
兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）