A.证券公司合规部门
B.证监会合规部门
C.证券公司风险部门
D.证监会风险部门
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A.中国证券业协会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.中国证监会
A.专用交易单元
B.专用交易账户
C.专用交易渠道
D.专用交易系统
A.推广过程符合法律、行政法规和中国证券业协会的规定
B.限额特定资产管理计划募集金额不低于2000万元人民币,其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币
C.客户不少于3人
D.符合集合资产管理合同及计划说明书的约定
A.计划说明书
B.集合资产管理合同
C.集合资金管理合同
D.集合资金管理计划
A.公司注册资金
B.公司总资产
C.公司投入的资金
D.公司所有者权益
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银行业协会
D.中国银监会
A.资金募集人
B.计划管理人
C.计划策划人
D.资金运作人
A.部分属于
B.全部属于
C.不属于
D.依据情况而定
A.最低限额符合中国证监会的规定
B.最高额符合中国证监会的规定
C.最低额符合中国银监会的规定
D.最高额符合中国银监会的规定
A.合法性
B.安全性
C.广泛性
D.可持续性
最新试题
总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
商业银行可以将客户(包括个人客户和机构客户)理财资金委托给信托公司进行投资。
媒体报道信息可作为私人银行推介产品风险信息的获取渠道之一。
在特殊情况下,商业银行开展的理财业务可以进入国家法律、政策规定的限制性行业和领域内。
信托公司融资类银信理财合作业务实行余额比例管理。
商业银行可以发行无充分信息披露的理财产品。
在私人银行推介产品管理中,可以引入第三方项目资金监管机构。
根据代销业务的规定,代销产品或行为涉及两个及以上一级分支机构的,应由总行与被代理机构总部统一签订协议接受委托。
根据代销业务的规定,二级分行或支行不得与其他机构签订产品代销协议并销售其产品。
在代销业务的后续监控中,代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。