A.审批决议条件落实
B.定期或非定期检查
C.日常风险监测与预警
D.到期兑付管理和重大
E.突发性风险事项应急处理工作
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A.配置比例
B.配置进度
C.资金来源的合法性
D.资金流向的标的
E.配置资金规模
A.产品挂钩标的的市场走势与原设计思路相违背或收益率低于市场同等条件下平均水平较多
B.融资主体或保证人涉诉或重大纠纷
C.押品毁损、灭失或价值大幅减少,不足以覆盖产品本金或收益
D.客户集中投诉等原因引致的声誉风险
E.产品合作平台机构的经营财务风险、声誉风险等
A.非授信业务逾期
B.客户无力兑付而由民生银行垫付资金偿付
C.非授信产品到期出现本金或收益损失
D.非授信产品到期出现展期
E.非授信产品到期出现被动发新还旧
A.非授信业务风险监控制度执行情况
B.非授信业务专项检查情况
C.非授信业务的收益情况
D.非授信业务风险排查情况
E.非授信业务的风险偿付情况
A.申请人与其关联企业之间的往来转账流水
B.申请人与其不关联企业之间的往来转账流水
C.申请人控制的不同企业之间的往来转账流水
D.申请人所控制企业不同账户之间的转账流水
E.申请人与合作方的账户之间的转账流水
A.分享专项计划收益
B.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
C.获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料
D.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
E.根据交易场所相关规则,通过回购进行融资
A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额
B.原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额
C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系
D.管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额
E.管理人与原始权益人同为第三方董事
A.具备证券资产管理业务资格
B.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
C.具有完善的合规制度
D.最近3年未出现亏损
E.具有完善的风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险
A.基础资产运行情况
B.特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
C.专项计划账户资金收支情况
D.需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
E.会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
A.证券交易所
B.中国证券业协会机构间报价与转让系统
C.银行间市场
D.证券公司柜台市场
E.中国证监会认可的其他交易场
最新试题
根据代销业务的规定,代销产品或行为涉及两个及以上一级分支机构的,应由总行与被代理机构总部统一签订协议接受委托。
信托公司融资类银信理财合作业务实行余额比例管理。
私人银行推介产品的关注类产品名单由分行分别进行维护。
民生银行“基本风险政策”再按年度集中制定。
在代销业务中,总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。
在私人银行推介产品的定期检查过程中,对于融资企业或项目,重点关注产品必须每季度至少走访一次。
对于私人银行推介产品,经定期监测检查发现并确认产品存在本金或收益损失可能的,可不经预警程序直接纳入关注类名单管理。
信托公司在开展银信理财合作业务过程中,可以根据情况,开展通道类业务。
银行只需对理财产品进行事前和事中的持续性披露,无需进行事后披露。
在私人银行推介产品监控管理中,资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。