A.回访
B.季度检查
C.风险监测
D.风险预警
E.到期兑付管理
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A.审批决议条件落实
B.定期或非定期检查
C.日常风险监测与预警
D.到期兑付管理和重大
E.突发性风险事项应急处理工作
A.配置比例
B.配置进度
C.资金来源的合法性
D.资金流向的标的
E.配置资金规模
A.产品挂钩标的的市场走势与原设计思路相违背或收益率低于市场同等条件下平均水平较多
B.融资主体或保证人涉诉或重大纠纷
C.押品毁损、灭失或价值大幅减少,不足以覆盖产品本金或收益
D.客户集中投诉等原因引致的声誉风险
E.产品合作平台机构的经营财务风险、声誉风险等
A.非授信业务逾期
B.客户无力兑付而由民生银行垫付资金偿付
C.非授信产品到期出现本金或收益损失
D.非授信产品到期出现展期
E.非授信产品到期出现被动发新还旧
A.非授信业务风险监控制度执行情况
B.非授信业务专项检查情况
C.非授信业务的收益情况
D.非授信业务风险排查情况
E.非授信业务的风险偿付情况
A.申请人与其关联企业之间的往来转账流水
B.申请人与其不关联企业之间的往来转账流水
C.申请人控制的不同企业之间的往来转账流水
D.申请人所控制企业不同账户之间的转账流水
E.申请人与合作方的账户之间的转账流水
A.分享专项计划收益
B.按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
C.获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料
D.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
E.根据交易场所相关规则,通过回购进行融资
A.管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额
B.原始权益人持有管理人10%以上的股份或出资份额
C.管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系
D.管理人与原始权益人共同持有第三方5%以上股份或出资份额
E.管理人与原始权益人同为第三方董事
A.具备证券资产管理业务资格
B.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
C.具有完善的合规制度
D.最近3年未出现亏损
E.具有完善的风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险
A.基础资产运行情况
B.特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况
C.专项计划账户资金收支情况
D.需要对资产支持证券投资者报告的其他事项
E.会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
最新试题
媒体报道信息可作为私人银行推介产品风险信息的获取渠道之一。
总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
在私人银行推介产品运营情况的检查中,应综合包括走访记录、媒体报道、监管部门通报等信息。
对于私人银行推介产品,经定期监测检查发现并确认产品存在本金或收益损失可能的,可不经预警程序直接纳入关注类名单管理。
在代销业务中,合作机构准入资格一经核准,适用于全行各代销业务条线。
所称银信理财合作业务,是指商业银行将客户理财资金委托给信托公司,由信托公司担任委托人并按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。
总行应定期对全行基本风险政策的执行情况进行普查或抽查,并将检查结果纳入各经营机构的平衡计分卡考核。
在私人银行推介产品管理中,可以引入第三方项目资金监管机构。
在代销业务的后续监控中,代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。
商业银行在披露理财产品的相关信息时,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。