A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.协助转移或转换金融资产
D.拒绝转移或转换金融资产
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你可能感兴趣的试题
A.客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C.客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一
D.客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求
A.其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B.长期存在大额交易,与客户身份背景,经营范围相符
C.与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D.股权结构过于复杂,使实际受益人难于辨认的客户
A.客户行为异常
B.客户有洗钱嫌疑
C.先前获得的客户身份资料存在疑点
D.金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果
A.拟开立账户的对公客户
B.法定代表人
C.开户经办人
D.经营部门负责人
A.反洗钱工作领导小组
B.反洗钱管理部门
C.各业务条线部门
D.各信用社(支行)、总部内设营业部门
A.2;1
B.1;1
C.1;2
D.2;2
A.2
B.1
C.3
D.4
A.10
B.5
C.3
D.2
A.1
B.2
C.3
D.10
A.客户尽职调查
B.系统生成案例
C.人工分析
D.洗钱监测
最新试题
金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动。
金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。
金融机构对客户提供的《机构信用代码证》的真实性、有效性、完整性存在疑点的,应当重新识别客户身份,经采取合理措施仍无法排除疑点的,应按规定提交可疑交易报告。
对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时,金融机构仍应强化内部管理规程,识别客户身份。
如客户为政府机关、事业单位客户,应要求登记控股股东或者实际控制人。
反洗钱只是柜面内勤人员的义务,跟信贷外勤人员无关。
采取批量开卡方式的企业,对员工身份的真实性不承担责任。
如客户为政府机关、事业单位客户,不要求登记控股股东或者实际控制人。
反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。
如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的,,金融机构应立即中止为客户办理业务。