A.证券经纪人业务支持系统
B.营销管理系统
C.客服管理系统
D.投顾管理系统
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A.证券经纪人管理制度
B.营销人员日常管理办法
C.客服管理办法
D.员工管理办法
A.营销人员日常管理办法
B.客服管理办法
C.员工管理办法
D.证券经纪人管理制度
A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
A.证券业协会
B.证券公司
C.证监会
D.期货业协会
A.执业期限
B.执业注册
C.执业范围
D.执业过程
A.执业期限
B.执业范围
C.执业能力
D.执业过程
A.劳动合同
B.执业资格
C.委托合同
D.证券经纪人证书
A.证券经纪人管理制度
B.证券经纪人培训制度
C.异常交易和操作监控制度
D.客户回访制度
A.季
B.星期
C.半年
D.年
A.营业部
B.证券公司
C.证监会
D.证券业协会
最新试题
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。