A.合规绩效考核
B.经纪业务绩效考核
C.总经理考核
D.专项考核
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A.风险承受能力
B.客户资产情况
C.客户喜好
D.产品特性
A.可以
B.经客户允许可以
C.客户在场时可以
D.不得
A.仅前台员工
B.仅后台员工
C.所有的营销人员
D.投资顾问
A.投资偏好
B.授权范围
C.服务时间
D.个人情况
A.营销管理系统
B.BCRM
C.风控系统
D.融易系统
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
A.立即
B.尽快
C.协商
D.暂时
A.证监会
B.证监局
C.证券业协会
D.证券公司
A.日常管理
B.经纪业务营销活动
C.后勤保障
D.员工培训
A.标准化
B.全面化
C.个性化
D.定制化
最新试题
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。