A.投资偏好
B.授权范围
C.服务时间
D.个人情况
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.营销管理系统
B.BCRM
C.风控系统
D.融易系统
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
A.立即
B.尽快
C.协商
D.暂时
A.证监会
B.证监局
C.证券业协会
D.证券公司
A.日常管理
B.经纪业务营销活动
C.后勤保障
D.员工培训
A.标准化
B.全面化
C.个性化
D.定制化
A.客户服务工作
B.客户沟通
C.客户体验
D.产品创新
A.客户开发
B.服务活动
C.客户沟通
D.客户开发及服务活动
A.《证券公司监督管理条例》
B.《经纪业务规程》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
A.避免
B.谨慎
C.禁止
D.允许
最新试题
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。