损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。

公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

实施证券经纪人制度一年内，证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。

在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。

客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。