A.仅前台员工
B.仅后台员工
C.所有的营销人员
D.团队内所有成员
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A.银行驻点
B.现场服务
C.进入竞争对手营业场所
D.场外宣传
A.执业行为
B.日常管理
C.团队管理
D.考勤制度
A.个人
B.公司
C.政府
D.法律
A.可以
B.不得
C.可以非公开
D.经批准可以
A.合规绩效考核
B.经纪业务绩效考核
C.总经理考核
D.专项考核
A.风险承受能力
B.客户资产情况
C.客户喜好
D.产品特性
A.可以
B.经客户允许可以
C.客户在场时可以
D.不得
A.仅前台员工
B.仅后台员工
C.所有的营销人员
D.投资顾问
A.投资偏好
B.授权范围
C.服务时间
D.个人情况
A.营销管理系统
B.BCRM
C.风控系统
D.融易系统
最新试题
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。