单项选择题

公开披露基金信息时,不得有下列()行为。
Ⅰ.对证券投资业绩进行预测
Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.公开基金的募集情况
Ⅳ.承诺收益或者承担损失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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5.单项选择题按照《证券投资基金法》的要求,公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的,原注册的事项未发生实质性变化的,应当();发生实质变化的,应当()。

A.报基金行业协会备案;向基金行业协会重新提交注册申请
B.向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请;报国务院证券监督管理机构备案
C.报基金行业协会备案;向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
D.报国务院证券监督管理机构备案;向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

最新试题

根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()I.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑III.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

题型:单项选择题

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是()。I.本罪侵犯的客体为简单客体II.本罪的主观方面为故意III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下,单位不能成为为本罪的犯罪主体

题型:单项选择题

向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的,为公开发行,应当依法报中国证监会核准。

题型:单项选择题

证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。I.自愿II.平等III.诚实信用IV.公平

题型:单项选择题

未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。

题型:单项选择题

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。I.行情和交易系统的安装维护II.开户III.客户投诉的接待处理IV.划转期货保证金

题型:单项选择题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导

题型:单项选择题

证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。

题型:单项选择题

违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()责任。

题型:单项选择题

下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益

题型:单项选择题