A.不按规定进行反洗钱检查的
B.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
C.泄露因反洗钱知悉的国家秘密
D.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
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A.信托关系当事人
B.委托人
C.受益人
D.经办人
A.货币兑换
B.贷款
C.跨境汇款
D.网络支付
A.冻结账户
B.关闭账户
C.止付账户
D.撤销账户
A.无良好的经营活动
B.无经营活动
C.无实质性经营管理活动
D.经营活动违法
A.传销
B.非法经营证券业务
C.非法集资
D.金融诈骗
A.持续监测
B.连续跟踪
C.周期回访
D.定期维护
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《治安处罚条例》
A.银监会
B.中国人民银行
C.金融管理办公室
D.公安局
A.代理机构
B.境外机构
C.被代理机构
D.汇款机构
A.证券公司
B.期货经纪公司
C.担保公司
D.金融资产管理公司
最新试题
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。