您可能感兴趣的试卷
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A.非银行长期合作客户开立的临时结算账户
B.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的账户
C.由非开户企业人员代理开立的账户优先检查
D.长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
E.长期不与银行对账或不及时领取对账回单的账户等
A.突击替岗项目准备
B.项目实施
C.形成履职报告
D.后续处理
A.经办的业务出现异常
B.员工行为表现异常
C.长期未交流、未轮换、未休假的重要岗位人员
A.移位突击替岗
B.专职突击替岗
C.整体突击替岗
D.兼职突击替岗
A.风险管理部门
B.内部审计部门
C.计财部门
D.业务部门
A.《中华人民共和国审计法》
B.《商业银行信息科技风险管理指引》
C.《中华人民共和国审计法实施条例》
A.制定计划
B.现场审计
C.识别分析
D.提交审计报告
A.制定、实施和调整审计计划,检查、评估各行社信息科技系统和内控机制的充分性和有效性
B.组织并实施信息科技专项审计
C.提出整改意见或建议
D.检查整改意见或建议落实情况
A.交接事项,未尽事宜
B.替岗期间完成工作职责情况
C.在办理业务过程中是否发现异常情况
D.对被替岗人员工作的评价
A.保密原则
B.突击原则
C.回避原则
D.强制原则
E.胜任原则
最新试题
内部审计机构必要时可以开展(),检查被审计对象对审计报告、审计决定的执行情况。
国家关于内部审计的法规和准则不包括《审计署关于内部审计工作的规定》。
检查人员形成的事实确认书下发后,相关责任人应登录农信稽核审计系统查看事实确认书并在()天内进行反馈。
凡取得稽核资格证书()年以上仍未实际从事稽核审计岗位工作的持证人员,若要从事稽核工作,应重新参加稽核资格考试。
稽核检查发现突击替岗人员利用突击替岗期间违规或超权限办理业务的,按相关规定处罚。
未取得省联社颁发的稽核证的人员,因联社工作需要可以作为顶岗人员先参加稽核工作,待省联社考试通过后再发证。
突击替岗人员在突击替岗期间办理的业务不用纳入常规稽核,作为检查的内容。
稽核组长和成员的名单及分工待进点会谈时依实际情况再作安排确定。
在岗稽核人员不足员工数2%的联社可以以专职突击替岗人员充数。
实际突击替岗操作中,以移位突击替岗、整体突击替岗为主,专职突击替岗为辅。