A.执行农业银行各项规章制度的情况
B.各项财务预算、绩效管理的执行情况和效果
C.贯彻执行国家法律法规、金融方针政策、监管部门规章情况
D.符合行业标准和惯例的情况
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A.对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映
B.未按要求执行检查保密制度
C.检查结论与事实严重不符
D.未按方案要求履行全部检查程序导致严重后果
A.组织进点会谈
B.检查人员培训
C.检查前分析
D.发送整改通知书
A.将检查发现的问题移交相关部门
B.发送风险提示
C.提出管理建议
D.编撰案例,开展宣传教育
A.员工遵守法纪,具有较强的合规意识
B.建立并严格执行责任追究制
C.加强劳动合同及各项基金管理
D.扎实组织开展培训工作
A.内控管理部门将问题交下级相关部门,由条线督促整改
B.内控管理部门针对发现问题提出整改意见
C.内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
D.内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
A.综合绩效考核
B.停复牌
C.等级行评定
D.授权和转授权
A.内部环境
B.风险评估
C.信息与沟通
D.内部监督
A.贷前调查
B.评级授信
C.审查审批
D.贷后管理
A.综合评分60分以上70分以下
B.内部控制体系存在较多缺陷
C.内部控制效果较差
D.已发生了性质较严重的案件
A.评价环节、控制要点
B.标准分值、评价提示
C.设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论
D.问题描述、严重程度、补偿性控制和总体结论
最新试题
农行员工在农业银行的贷款属于关联交易。
农业银行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。
就当前商业银行合规风险管理技术和数据积累而言,合规风险无法量化评估。
尽职监督是职能部门实施的内部控制。
内部交易在范围上小于关联交易。
项目管理组组长由项目主办部门负责人或其指定人员担任,成员由项目主办部门业务骨干组成,一般不会抽调协办部门业务骨干作为项目管理组成员。
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
职能部门对非现场监督发现的可疑信息或者问题,应当通过非现场核查、验证、询问、下发风险提示等方式予以确认,并落实问题的整改。
农业银行业务范围内的关联交易,应当严格执行农业银行业务规范中关于定价的规定,不得向关联方提供优于同等信用级别的独立第三方可以获得的条件,但属于优势行业重点客户的除外。