判断题建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
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8.多项选择题国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有()。
A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
D.对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查
9.多项选择题保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形()之一,保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。
A.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱
B.受到反洗钱主管部门重大行政处罚
C.小额款项进账
D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形
10.多项选择题发生下列哪些情形()之一,保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资资金来源,提交投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明。
A.增加注册资本
B.股权变更,但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外
C.减少注册资本
D.中国保监会规定的其他情形
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金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性,与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。
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