判断题金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或者部门规章的规定需要核对相关自然人的居民身份证,应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
9.多项选择题国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有()。
A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
D.对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查
10.多项选择题保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形()之一,保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。
A.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱
B.受到反洗钱主管部门重大行政处罚
C.小额款项进账
D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形
最新试题
现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。
题型:判断题
客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
题型:判断题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》下列用语的含义:“长期”系指3年以上。
题型:判断题
在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,银行应当进行客户身份识别。
题型:判断题
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
题型:判断题
客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
题型:判断题
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
题型:判断题
保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。
题型:判断题
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担全国反洗钱工作组织协调和监督管理的责任,负责涉嫌洗钱和恐怖活动的监测。
题型:判断题
客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。
题型:判断题