A.赔偿
B.撤职
C.开除
D.移送
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A.合规性
B.有效性
C.适宜性
D.适度性
A.准入挂钩
B.资本挂钩
C.薪酬挂钩
D.信息披露挂钩
A.授权卡(柜员卡)
B.监控检查
C.空白凭证
D.金库尾箱
A.业务卡证章管理与行政章管理联动
B.重要岗位强制休假与岗位审计联动
C.定期内部对账与经常性外部对账联动
D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
A.存款风险滚动检查制度
B.异地集中大额存款特别报告制度
C.账户大额资金变动信息提示制度
D.开户卡折合一特别申请制度
A.加强对基层行的合规监督
B.坚持相关的行务管理公开制度
C.加强对账外经营的监控
D.加强对中介机构的管理
A.干部交流
B.轮岗轮调
C.年度休假
D.亲属回避
A.聚众冲击、围攻银行业金融机构
B.内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗
C.盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能造成经济秩序混乱
D.高级管理人员被绑架或被限制人身自由,叛逃、失踪或非正常死亡
A.是否将流动资金/固定资产贷款用于固定资产投资/日常资金周转
B.是否将贷款用于归还其他债务或转借他处
C.是否将贷款用于其他经营性投资
D.是否将贷款资金长期闲置
A.金额
B.日期
C.频率
D.流向
最新试题
为维持与企业的合作关系,必要时可由可靠银行员工代理企业开立存款账户。
同一违规行为已受到处理再次违规的,可从轻处理。
商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件,除对直接责任人员追究责任外,机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
银行从业人员在执行上级指令中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即上报或越级报告。
银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。
对未达账和账款差错,要及时返回原岗工作人员进行查核工作。
银行要建立激励基层员工署名揭发违法违纪问题与员工保护制度的配套联动机制。
商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况,则内审稽核工作力度单项考评为不合格。