A.更换原因
B.授权范围
C.被授权人及其签字样本
D.授权人及签字样本
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A.赔偿
B.撤职
C.开除
D.移送
A.合规性
B.有效性
C.适宜性
D.适度性
A.准入挂钩
B.资本挂钩
C.薪酬挂钩
D.信息披露挂钩
A.授权卡(柜员卡)
B.监控检查
C.空白凭证
D.金库尾箱
A.业务卡证章管理与行政章管理联动
B.重要岗位强制休假与岗位审计联动
C.定期内部对账与经常性外部对账联动
D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
A.存款风险滚动检查制度
B.异地集中大额存款特别报告制度
C.账户大额资金变动信息提示制度
D.开户卡折合一特别申请制度
A.加强对基层行的合规监督
B.坚持相关的行务管理公开制度
C.加强对账外经营的监控
D.加强对中介机构的管理
A.干部交流
B.轮岗轮调
C.年度休假
D.亲属回避
A.聚众冲击、围攻银行业金融机构
B.内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗
C.盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能造成经济秩序混乱
D.高级管理人员被绑架或被限制人身自由,叛逃、失踪或非正常死亡
A.是否将流动资金/固定资产贷款用于固定资产投资/日常资金周转
B.是否将贷款用于归还其他债务或转借他处
C.是否将贷款用于其他经营性投资
D.是否将贷款资金长期闲置
最新试题
柜员在重要空白凭证不足时,只能向上级机构领用,不得从其他柜员横向调剂。
对未达账和账款差错,要及时返回原岗工作人员进行查核工作。
个人客户经理应面向市场,上门为客户办理存、取款业务。
内部控制要覆盖主要重要部门和岗位,由这些部门的全体人员参与,任何决策和操作均应当有案可查。
银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系,则案件防控工作组织单项考评为不合格。
商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形,则内控执行力建设项考评结果为不合格。
在案件责任追究上失之于宽,不仅起不到惩前毖后的作用,反而助长违法犯罪分子的嚣张气焰。