判断题个人理财销售人员需具备相应销售资格,并应在销售具体产品前应接受有关产品的相应培训,未接受培训的不得销售该产品。

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对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管,或者分行的行长、主管副行长或支行行长。

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A公司用贷款资金购买货运车,用于其某项目开发的材料运输,该贷款为固定资产贷款。

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客户经理应恪守客户资料保密职业操守,不得不经授权或允许随意向第三方泄露客户信息。

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银行员工严令禁止利用员工的个人账户或通过其他方式代理客户进行以下()交易。

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重要空白凭证及有价单证必须和一般凭证分开保管,现金区域内不得存放非现金部保管使用的重要空白凭证及有价单证。

题型:判断题

B公司为汽车经销商,向银行贷款,购买用于销售的汽车。该贷款为固定资产贷款。

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银行在开立账户时,在与客户建立关系前,应进行黑名单及较高风险指标检查。检查对象为()。

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外资银行有下列什么情形之一的,应当经国务院银行业监督管理机构批准,并按照规定提交申请材料,依法向工商行政管理机关办理有关登记?()

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客户若出现下述()情况,银行可能要求对客户的风险等级进行复审并降级。

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合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。

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