A.包括但不限于为客户垫款、代客户付款、提取现金、结汇或购汇等
B.自行或协助他人规避外汇管制或其他适用于银行业务的法律法规
C.包括但不限于进行分拆交易等
D.无论是否获取直接或间接利益
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A.严格认定条件
B.严肃追究责任
C.逐级申报和审核,集中审批
D.对外保密
E.账销案存
A.变更注册资本或者营运资金
B.变更机构名称、营业场所或者办公场所
C.调整业务范围
D.修改章程
A.借款人为新设项目法人的,其控股股东应有良好的信用状况,无重大不良记录
B.借款用途及还款来源明确、合法
C.符合国家有关项目资本金制度的规定
D.借款人依法经工商行政管理机关核准登记
A.买卖、代理买卖外汇
B.代理保险
C.提供保管箱服务
D.提供资信调查和咨询服务
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
A.贷款资金的支付方式
B.支付方式变更及触发变更条件
C.贷款资金支付的限制、禁止行为
D.借款人应及时提供的贷款资金使用记录和资料
A.列入动拆迁范围
B.权属不明或有争议
C.属于文物或有重要意义的建筑
D.被司法机关、行政机关依法裁定、决定查封或以其他形式加以限制的
A.检查
B.报告
C.审核
D.批复
A.借款用途明确合法
B.借款人信用状况良好
C.借款人具有持续经营能力
D.借款人生产经营合法、合规
A.及时性
B.真实性
C.准确性
D.完整性
最新试题
重要空白凭证实行“专人管理,入库(箱)保管”办法。凭证库房必须指定专人负责,并应有防水、防火、防盗、防潮、防蛀及监控等安全设施。
有价单证如有差错的,不得发售使用,应将差错部分登记并销毁。
核对银行关联方数据库信息,如借款人的董事、关联交易管理人员或其他被认为对借款人有()控制或有重大影响人员属于“关联自然人”或“前任内部人”类别,则会被认为是银行的疑似关联方。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
外资银行分行如与当地代理银行签署协议,由当地代理银行完成自动柜员机的加钞、收取吞没的银行卡等工作,代理银行负责监管和平帐等工作。
在审核银行承兑汇票申请文件时,需审核材料的真实性、有效性及相关内容的一致性。银行承兑协议的内容必须完整,清晰。如若协议内容有不清楚或不完整之处,应及时向申请人澄清或要求申请人对协议作出相应的修改。
跨境活动通常指由员工从本国向位于客户居住地或会面地点的客户或潜在客户营销、邀约、促进或提供银行和/或金融服务的行为。跨境活动必须遵守该活动所影响的全部司法管辖区的法律和监管要求。
银行完成冻结或相应的限制措施后,应立即将冻结资产数额、权属等情况及涉恐名单客户以及关联企业客户的交易信息,以口头形式报告所涉及分支行所在地区县级公安机关和县市级国家安全机关,并抄报所涉及分支行所在地人民银行分支机构。
任何延误、遗漏、隐瞒或扭曲重大事件报告的行为都会被作为失职处理。
重要空白凭证及有价单证一律纳入表外科目核算,并按种类设立分类账。