A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为

A.贷款资金的支付方式
B.支付方式变更及触发变更条件
C.贷款资金支付的限制、禁止行为
D.借款人应及时提供的贷款资金使用记录和资料

A.列入动拆迁范围
B.权属不明或有争议
C.属于文物或有重要意义的建筑
D.被司法机关、行政机关依法裁定、决定查封或以其他形式加以限制的

A.检查
B.报告
C.审核
D.批复

A.借款用途明确合法
B.借款人信用状况良好
C.借款人具有持续经营能力
D.借款人生产经营合法、合规

A.及时性
B.真实性
C.准确性
D.完整性

A.外商独资银行、中外合资银行的董事长、行长（首席执行官、总经理）
B.外商独资银行分行、中外合资银行分行的行长（总经理）
C.外国银行分行的行长（总经理）
D.外国银行代表处的首席代表
E.外商独资银行分行的副行长和合规负责人

A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险
B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责
C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事
D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质

A.贷前了解贷款用途
B.客观审查借款人资质
C.审慎评估财务指标
D.合理确定金额期限
E.严格落实贷款用途
F.监督贷款的使用情况

A.基本建设投资
B.更新改造投资
C.房地产开发投资
D.银行可以接受的其他固定资产投资