A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解
B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等
C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求
D.尽职调查和风险评估完成后,向客户推介相关代客境外理财产品
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A.包括但不限于为客户垫款、代客户付款、提取现金、结汇或购汇等
B.自行或协助他人规避外汇管制或其他适用于银行业务的法律法规
C.包括但不限于进行分拆交易等
D.无论是否获取直接或间接利益
A.严格认定条件
B.严肃追究责任
C.逐级申报和审核,集中审批
D.对外保密
E.账销案存
A.变更注册资本或者营运资金
B.变更机构名称、营业场所或者办公场所
C.调整业务范围
D.修改章程
A.借款人为新设项目法人的,其控股股东应有良好的信用状况,无重大不良记录
B.借款用途及还款来源明确、合法
C.符合国家有关项目资本金制度的规定
D.借款人依法经工商行政管理机关核准登记
A.买卖、代理买卖外汇
B.代理保险
C.提供保管箱服务
D.提供资信调查和咨询服务
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
A.贷款资金的支付方式
B.支付方式变更及触发变更条件
C.贷款资金支付的限制、禁止行为
D.借款人应及时提供的贷款资金使用记录和资料
A.列入动拆迁范围
B.权属不明或有争议
C.属于文物或有重要意义的建筑
D.被司法机关、行政机关依法裁定、决定查封或以其他形式加以限制的
A.检查
B.报告
C.审核
D.批复
A.借款用途明确合法
B.借款人信用状况良好
C.借款人具有持续经营能力
D.借款人生产经营合法、合规
最新试题
跨境活动通常指由员工从本国向位于客户居住地或会面地点的客户或潜在客户营销、邀约、促进或提供银行和/或金融服务的行为。跨境活动必须遵守该活动所影响的全部司法管辖区的法律和监管要求。
任何延误、遗漏、隐瞒或扭曲重大事件报告的行为都会被作为失职处理。
进行客户尽职调查及风险评估,对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该()。
机构更名和营业地址变更应当将旧证缴回银监会或其派出机构,并换领金融许可证。
A公司用贷款资金购买货运车,用于其某项目开发的材料运输,该贷款为固定资产贷款。
企业和机构银行人民币基本存款账户与一般存款账户可以开立在同一营业机构。
银行在开立账户时,在与客户建立关系前,应进行黑名单及较高风险指标检查。检查对象为()。
个人理财销售人员需具备相应销售资格,并应在销售具体产品前应接受有关产品的相应培训,未接受培训的不得销售该产品。
B公司为汽车经销商,向银行贷款,购买用于销售的汽车。该贷款为固定资产贷款。
有价单证如有差错的,不得发售使用,应将差错部分登记并销毁。