判断题跨境活动通常指由员工从本国向位于客户居住地或会面地点的客户或潜在客户营销、邀约、促进或提供银行和/或金融服务的行为。跨境活动必须遵守该活动所影响的全部司法管辖区的法律和监管要求。
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》,采用贷款人受托支付的,贷款人应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。贷款人审核同意后,将贷款资金通过借款人账户支付给借款人交易对象,并应做好有关细节的认定记录。
题型:判断题
银行在开立账户时,在与客户建立关系前,应进行黑名单及较高风险指标检查。检查对象为()。
题型:多项选择题
在中华人民共和国境内设立的外商独资银行不适用《商业银行操作风险管理指引》。
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银行对涉及恐怖活动资产冻结完成后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,所涉及分支行应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。
题型:判断题
在审核银行承兑汇票申请文件时,需审核材料的真实性、有效性及相关内容的一致性。银行承兑协议的内容必须完整,清晰。如若协议内容有不清楚或不完整之处,应及时向申请人澄清或要求申请人对协议作出相应的修改。
题型:判断题
个人理财销售人员需具备相应销售资格,并应在销售具体产品前应接受有关产品的相应培训,未接受培训的不得销售该产品。
题型:判断题
客户若出现下述()情况,银行可能要求对客户的风险等级进行复审并降级。
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进行客户尽职调查及风险评估,对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该()。
题型:多项选择题
商业银行营业机构在同一行政区划内变更营业场所,但不变更机构名称的,不需要更换金融许可证。
题型:判断题
银行完成冻结或相应的限制措施后,应立即将冻结资产数额、权属等情况及涉恐名单客户以及关联企业客户的交易信息,以口头形式报告所涉及分支行所在地区县级公安机关和县市级国家安全机关,并抄报所涉及分支行所在地人民银行分支机构。
题型:判断题