A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要
B.建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
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A.姓名
B.地址
C.身份证件号码
D.经济情况
A.授权有关机构调查
B.询问非自然人客户
C.要求非自然人客户提供证明材料
D.查询公开信息
A.信托的委托人
B.信托的受托人
C.信托的受益人
D.对信托实施最终有效控制的自然人
A.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
B.公司的高级管理人员
C.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
D.拥有超过25%合伙权益的自然人
A.业务性质
B.股权结构
C.控制权结构
D.相关收益所有人信息
A.公司总经理
B.公司主管反洗钱工作副总经理
C.反洗钱主管部门经理
D.反洗钱具体工作人员
A.覆盖范围全面
B.覆盖人员全面
C.制度形式全面
D.制度内容全面
A.组织协调全国的反洗钱工作
B.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C.监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D.在职责范围内调查可疑交易活动
A.完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质
B.完整核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件
C.完整登记客户身份基本信息
D.完整留存各类身份证件复印件或影印件
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
最新试题
分公司反洗钱工作职责为（）。
公司各级反洗钱管理部门开展反洗钱监督检查工作中形成的各种档案，包括（）。
反洗钱工作领导小组主要工作职责：（）
长期保存的档案包括（）。
反洗钱监督检查中的非现场检查档案包括（）。
分公司电话回访后，填写《分公司保全业务电话回访情况说明》，保存录音文件，在《保全业务电话回访登记表》进行登记，填写（）等信息。
反洗钱审计是指公司内审机构或人员根据国家法律法规及公司反洗钱工作的各项规定，对公司（）情况进行的独立、客观的监督和评价活动。
反洗钱档案的归档范围包括：（）。
洗钱，是指将（）等犯罪的违法所得及其产生的收益，通过金融机构以各种手段掩饰、隐瞒资金的来源和性质，使其在形式上合法化的行为。
反洗钱审计采用现场审计或非现场审计方式进行，审计人员应综合运用（）等方法开展审计工作。