洗钱，是指将（）等犯罪的违法所得及其产生的收益，通过金融机构以各种手段掩饰、...

多项选择题洗钱，是指将（）等犯罪的违法所得及其产生的收益，通过金融机构以各种手段掩饰、隐瞒资金的来源和性质，使其在形式上合法化的行为。

A.毒品犯罪
B.黑社会性质的组织犯罪
C.恐怖活动犯罪
D.走私犯罪

1.多项选择题审计人员开展反洗钱审计时，应当遵守国家法律、法规和公司的有关制度，并坚持（）的原则。

A.诚实信用
B.实事求是
C.客观
D.公正

2.多项选择题被审计单位针对反洗钱审计中发现的问题应（）。

A.提出整改措施
B.负责落实
C.处罚责任人
D.提交整改报告

3.多项选择题反洗钱审计完成后，内审机构应将审计结果反馈至（）。

A.被审计单位
B.公司法律合规部门
C.公司风险管理部门
D.公司审计部门

4.多项选择题审计人员实施反洗钱审计时，应就审计中发现的问题，取得充分、可靠的审计证据。审计证据包括（）。

A.被审计单位有关凭证
B.反洗钱报表
C.可疑交易记录
D.反洗钱工作档案

5.多项选择题审计人员进行反洗钱审计时，应实施哪些必要的审计程序：（）

A.了解被审计单位反洗钱内部控制情况
B.对反洗钱内部控制的有效性进行测试和评价
C.取得充分、可靠的审计证据
D.根据评价结果，对反洗钱实施情况进行实质性测试

6.多项选择题反洗钱审计采用现场审计或非现场审计方式进行，审计人员应综合运用（）等方法开展审计工作。

A.询问
B.观察
C.审核
D.检查

7.多项选择题反洗钱审计是指公司内审机构或人员根据国家法律法规及公司反洗钱工作的各项规定，对公司（）情况进行的独立、客观的监督和评价活动。

A.反洗钱内控制度建设和执行情况
B.反洗钱信息化建设情况
C.反洗钱职责履行
D.反洗钱分类评级

8.多项选择题销毁反洗钱档案时，应由（）共同派人现场监销。

A.反洗钱管理部门
B.档案管理部门
C.保密部门
D.合规部门

9.多项选择题对保管期限届满的反洗钱档案，销毁时应核对销毁反洗钱监督检查及案件协查档案的（）等。

A.名称
B.应保管期限
C.档案制作人
D.卷号

10.多项选择题移交反洗钱档案时，应由移交方编制移交清册，列明移交的（）等内容。

A.档案制作人
B.档案名称
C.盒数
D.件数