A.被审计单位有关凭证
B.反洗钱报表
C.可疑交易记录
D.反洗钱工作档案
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你可能感兴趣的试题
A.了解被审计单位反洗钱内部控制情况
B.对反洗钱内部控制的有效性进行测试和评价
C.取得充分、可靠的审计证据
D.根据评价结果,对反洗钱实施情况进行实质性测试
A.询问
B.观察
C.审核
D.检查
A.反洗钱内控制度建设和执行情况
B.反洗钱信息化建设情况
C.反洗钱职责履行
D.反洗钱分类评级
A.反洗钱管理部门
B.档案管理部门
C.保密部门
D.合规部门
A.名称
B.应保管期限
C.档案制作人
D.卷号
A.档案制作人
B.档案名称
C.盒数
D.件数
A.借阅
B.复印
C.摘抄
D.翻印
A.查阅
B.私自摘抄
C.复制
D.翻印
A.按规定办理借阅审批手续
B.建立反洗钱档案借阅审批单
C.建立反洗钱档案复印审批单使用制度
D.以上都对
A.定期检查档案
B.维护档案资料的完整
C.确保档案的安全
D.发现问题应及时纠正
最新试题
反洗钱档案的归档范围包括:()。
对保管期限届满的反洗钱档案,销毁时应核对销毁反洗钱监督检查及案件协查档案的()等。
反洗钱监督检查及案件协查档案是指对公司各级反洗钱管理部门在开展反洗钱监督检查、案件协查工作中形成的具有保存价值的()等形式的历史记录。
长期保存的档案包括()。
公司各级反洗钱管理部门开展反洗钱监督检查工作中形成的各种档案,包括()。
销毁反洗钱档案时,应由()共同派人现场监销。
公司各级反洗钱管理部门应妥善保管反洗钱档案,建立()等安全措施,保证反洗钱档案的安全。
反洗钱审计采用现场审计或非现场审计方式进行,审计人员应综合运用()等方法开展审计工作。
反洗钱档案管理岗人员应()。
分公司反洗钱工作职责为()。