A.询问
B.观察
C.审核
D.检查
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你可能感兴趣的试题
A.反洗钱内控制度建设和执行情况
B.反洗钱信息化建设情况
C.反洗钱职责履行
D.反洗钱分类评级
A.反洗钱管理部门
B.档案管理部门
C.保密部门
D.合规部门
A.名称
B.应保管期限
C.档案制作人
D.卷号
A.档案制作人
B.档案名称
C.盒数
D.件数
A.借阅
B.复印
C.摘抄
D.翻印
A.查阅
B.私自摘抄
C.复制
D.翻印
A.按规定办理借阅审批手续
B.建立反洗钱档案借阅审批单
C.建立反洗钱档案复印审批单使用制度
D.以上都对
A.定期检查档案
B.维护档案资料的完整
C.确保档案的安全
D.发现问题应及时纠正
A.防盗
B.防火
C.防潮
D.防雷
A.档案简称
B.年度
C.盒号
D.保管期限
最新试题
反洗钱审计采用现场审计或非现场审计方式进行,审计人员应综合运用()等方法开展审计工作。
洗钱,是指将()等犯罪的违法所得及其产生的收益,通过金融机构以各种手段掩饰、隐瞒资金的来源和性质,使其在形式上合法化的行为。
审计人员开展反洗钱审计时,应当遵守国家法律、法规和公司的有关制度,并坚持()的原则。
《中邮人寿保险股份有限公司反洗钱档案保存管理办法》所指的日常工作档案是指公司根据监管要求制定的()。
反洗钱档案整理装订结束后,应及时装盒。档案盒封面的正面应填写()等要素。
监督检查及案件协查档案的保管期限分为()。
电话回访前需进行客户身份核实:()
反洗钱监督检查及案件协查档案是指对公司各级反洗钱管理部门在开展反洗钱监督检查、案件协查工作中形成的具有保存价值的()等形式的历史记录。
编制反洗钱档案,禁止使用()等不耐久字迹的书写材料起草签批归档材料。
审计人员实施反洗钱审计时,应就审计中发现的问题,取得充分、可靠的审计证据。审计证据包括()。