反洗钱监督检查及案件协查档案是指对公司各级反洗钱管理部门在开展反洗钱监督检查...

多项选择题反洗钱监督检查及案件协查档案是指对公司各级反洗钱管理部门在开展反洗钱监督检查、案件协查工作中形成的具有保存价值的（）等形式的历史记录。

A.文字
B.材料
C.图片
D.实物

1.多项选择题《中邮人寿保险股份有限公司反洗钱档案保存管理办法》所指的日常工作档案是指公司根据监管要求制定的（）。

A.相关反洗钱内控制度
B.规定在日常工作中所形成的文件
C.具有保存价值的文字材料
D.案件协查工作中形成的录音录像

2.多项选择题（）是保全业务的重要档案资料，单独整理，定期归档。

A.《保全业务电话回访登记表》
B.电话录音文件
C.《分公司保全电话回访情况说明》
D.《保全事中身份识别流程》

3.多项选择题分公司电话回访后，填写《分公司保全业务电话回访情况说明》，保存录音文件，在《保全业务电话回访登记表》进行登记，填写（）等信息。

A.核实情况
B.录音文件存储编号
C.电话联系人
D.复核人和复核日期

4.多项选择题保全信息核实内容包括：（）

A.此次申请内容
B.保全申请是否客户亲自前往网点办理
C.保全申请资料签字是否为本人签字
D.对于投保书与本次保全申请签字出入较大的，还需询问原因

5.多项选择题电话回访前需进行客户身份核实：（）

A.接听人员是否是此次保全申请人
B.客户身份证号码或生日答对其一
C.如使用本次保全提供的联系电话回访，还需核对客户投保电话号码
D.客户保单号码

6.多项选择题保全业务复核前，哪些情况情况下的大额退费申请，原则上需事中电话回访与客户确认申请事项。（）

A.犹豫期内解除合同时退费至非投保账户
B.其他项目保全退费金额超过10万元（含）且退费至非投保账户
C.退费金额超过50万元（含）的大额退费申请
D.退费金额超过30万元（含）的大额退费申请

7.多项选择题扫描人员在扫描前、作业人员进行保全录入、复核时须严格审核受理资料，审核内容是（）。

A.申请人是否具有申请资格
B.申请内容与受理是否符合保全业务规定
C.保全资料签字笔体是否与投保书或最后留存的签字样本是否一致
D.申请资料是否齐全

8.多项选择题扫描人员在扫描前、作业人员进行（）时须严格审核受理资料，维护客户真实性及履行反洗钱义务。

A.受理
B.扫描
C.保全录入
D.复核

9.多项选择题投保人、被保险人签名的文件，如不识字者，需盖右手拇指印，经办人在印旁注明：（）

A.投保人或者被保险人姓名
B.哪只手第几指印
C.经办人签章
D.以上都对

10.多项选择题《中邮人寿保险股份有限公司保全环节客户身份识别管理实施细则》特指邮银柜面受理的保全业务在（）环节为有效识别客户身份采取的实施措施。

A.受理
B.扫描
C.录入
D.复核