A.现场检查取证记录
B.检查事实确认书
C.现场检查档案
D.非现场检查档案
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A.公司日常工作档案包括公司制定的各项反洗钱管理办法、制度及有关文件,可疑交易的排查、上报、处理记录,客户洗钱风险评估资料、反洗钱报告及报表资料,反洗钱宣传及培训记录等
B.公司各级反洗钱管理部门开展反洗钱监督检查工作中形成的各种档案
C.公司各级反洗钱管理部门在反洗钱案件调查工作中涉及的可疑交易线索及相关可疑交易排查材料
D.以上都对
A.文字
B.材料
C.图片
D.实物
A.相关反洗钱内控制度
B.规定在日常工作中所形成的文件
C.具有保存价值的文字材料
D.案件协查工作中形成的录音录像
A.《保全业务电话回访登记表》
B.电话录音文件
C.《分公司保全电话回访情况说明》
D.《保全事中身份识别流程》
A.核实情况
B.录音文件存储编号
C.电话联系人
D.复核人和复核日期
A.此次申请内容
B.保全申请是否客户亲自前往网点办理
C.保全申请资料签字是否为本人签字
D.对于投保书与本次保全申请签字出入较大的,还需询问原因
A.接听人员是否是此次保全申请人
B.客户身份证号码或生日答对其一
C.如使用本次保全提供的联系电话回访,还需核对客户投保电话号码
D.客户保单号码
A.犹豫期内解除合同时退费至非投保账户
B.其他项目保全退费金额超过10万元(含)且退费至非投保账户
C.退费金额超过50万元(含)的大额退费申请
D.退费金额超过30万元(含)的大额退费申请
A.申请人是否具有申请资格
B.申请内容与受理是否符合保全业务规定
C.保全资料签字笔体是否与投保书或最后留存的签字样本是否一致
D.申请资料是否齐全
A.受理
B.扫描
C.保全录入
D.复核
最新试题
借阅反洗钱档案,未经领导批准,不得()档案内容。
移交反洗钱档案时,应由移交方编制移交清册,列明移交的()等内容。
分公司电话回访后,填写《分公司保全业务电话回访情况说明》,保存录音文件,在《保全业务电话回访登记表》进行登记,填写()等信息。
反洗钱档案整理装订结束后,应及时装盒,侧面填写()等要素。
审计人员实施反洗钱审计时,应就审计中发现的问题,取得充分、可靠的审计证据。审计证据包括()。
反洗钱审计完成后,内审机构应将审计结果反馈至()。
()涉密反洗钱档案时,应严格执行公司有关保密规定。
反洗钱审计采用现场审计或非现场审计方式进行,审计人员应综合运用()等方法开展审计工作。
()是保全业务的重要档案资料,单独整理,定期归档。
反洗钱档案管理岗人员应()。