A.负责公司反洗钱工作计划、目标的审定
B.负责反洗钱工作的组织、协调、督导
C.负责总、分公司内部反洗钱工作的考核
D.负责大额交易、可疑交易上报的审批
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A.落实
B.组织
C.协调
D.督导
A.恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产
B.以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C.为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
D.为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
A.毒品犯罪
B.黑社会性质的组织犯罪
C.恐怖活动犯罪
D.走私犯罪
A.诚实信用
B.实事求是
C.客观
D.公正
A.提出整改措施
B.负责落实
C.处罚责任人
D.提交整改报告
A.被审计单位
B.公司法律合规部门
C.公司风险管理部门
D.公司审计部门
A.被审计单位有关凭证
B.反洗钱报表
C.可疑交易记录
D.反洗钱工作档案
A.了解被审计单位反洗钱内部控制情况
B.对反洗钱内部控制的有效性进行测试和评价
C.取得充分、可靠的审计证据
D.根据评价结果,对反洗钱实施情况进行实质性测试
A.询问
B.观察
C.审核
D.检查
A.反洗钱内控制度建设和执行情况
B.反洗钱信息化建设情况
C.反洗钱职责履行
D.反洗钱分类评级
最新试题
公司各级反洗钱管理部门应妥善保管反洗钱档案,建立()等安全措施,保证反洗钱档案的安全。
电话回访前需进行客户身份核实:()
反洗钱档案管理岗人员应()。
反洗钱审计采用现场审计或非现场审计方式进行,审计人员应综合运用()等方法开展审计工作。
分公司电话回访后,填写《分公司保全业务电话回访情况说明》,保存录音文件,在《保全业务电话回访登记表》进行登记,填写()等信息。
反洗钱审计是指公司内审机构或人员根据国家法律法规及公司反洗钱工作的各项规定,对公司()情况进行的独立、客观的监督和评价活动。
恐怖融资,是指以下行为:()
反洗钱档案整理装订结束后,应及时装盒,侧面填写()等要素。
长期保存的档案包括()。
审计人员进行反洗钱审计时,应实施哪些必要的审计程序:()