A.《现场检查通知书》
B.《现场检查事实认定书》
C.《执法检查意见书》
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A.公开性的信息资料和非公开性的信息资料
B.电子文档资料
C.计算机程序资料
A.业管部门
B.客服部门
C.销售部门
D.风控部门
A.销售部门
B.客服部门
C.业管部门
D.监察部门
A.业管
B.销售
C.业管、销售
D.监察
A.依法合规;
B.了解你的客户
C.正常承保;
D.受理通过;
A.4
B.3
C.2
D.1
A.高级管理人员
B.反洗钱相关业务条线
C.下级公司反洗钱工作组成员部门
D.以上皆是
A.存档备查
B.收回销毁
C.由专人保管
D.以上皆不是
A.本条线的培训课件和培训工作记录
B.宣传资料和宣传工作记录
C.配合内外部监督管理工作
D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录
E.客户身份资料及交易记录资料
A.全面性
B.针对性
C.实效性
D.持续性
E.以上皆是
最新试题
关于反洗钱,以下说法错误的是()
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
反洗钱监管处罚的重点为:()
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式,积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。