对于涉及派驻业务经理和现场核准人员审核签字的业务，若审核人员不在岗，可先发起核准申请，事后再履行审核签字手续。

对触发管理授权的业务，每笔需签字审批的，有权签字人不在网点现场的，网点经办可先提交集中授权审核再补签字。

员工申请因私出国（境）的，应提前20至90天提出申请。对员工超出上述时间范围提出的临时性申请，员工所在部门、人力资源部、监察部等可不予受理审批。

柜员间重要空白凭证调剂时，若系统不支持打印，应截屏打印包含调剂凭证种类、号段的交易界面，接收人在视频监控下进行清点核对，由复核人员监督清点过程。

员工申请因私出国（境）原则上仅可使用带薪年休假、婚假及法定节假日，无特别紧急情形、未经省行分管行领导（各分行、直属行行长）审签，员工不得以事假等其他假种申请出国（境）。

网点内控副职/派驻业务经理/核准柜员每日要对柜员离机未签退进行现场查看，并对未签退柜员业务进行重点监控。

涉及离职、退休、外派和系统内调动（跨行调动）的员工，在所在行办理离行或调动手续时，应经柜员管理部门确认其柜员权限已删除后方可办理相关手续。

充分认识跨境汇款业务中反洗钱与制裁合规风险管控的重要性，严格按照行内要求开展尽职调查，了解、核对、登记汇款人、收款人信息，了解汇款资金来源和用途或其他交易背景信息，对于出现异常情形的，按照条线业务管理规定开展加强尽职调查，对于中国银行制度禁止叙做的业务应拒绝提供服务。

严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品。

对非营业时间需要集中核准的业务应充分估计，提前申请，以便集中核准中心及时做出人员安排。