新三板董秘资格考试监管措施与违规处分章节练习(2018.02.26)

多项选择题
下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。
A.实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
D.实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
多项选择题
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有下列哪些情形的，可以直接变更原决定？（）
A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序，影响公正处理的
判断题
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
答案：正确
单项选择题
挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、（）、并购重组等业务的办理。
A.权益分派
B.暂停与恢复转让
C.变更全称及简称
D.发行融资
多项选择题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求
B.整改期限不得超过三个月
C.自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次
D.整改时限届满的，应及时检查改正落实情况
多项选择题
拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书？（）
A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.通报批评
D.公开谴责
判断题
中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。
答案：正确
判断题
中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。
答案：错误
判断题
全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
答案：错误
多项选择题
实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。
A.应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.告知其暂停解除限售的时限
C.可以要求其进行自查并提交自查报告
D.可以要求其限期进行整改