A.未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施 B.持有、保留他人银行卡(折) C.未征得持卡人同意,擅自违规为他人银行卡加办关联业务 D.代银行卡申请人在申请材料上签字,或做违规填写、更改、不实勾选
A.与贷款捆绑收费 B.独家贷款收取银团服务费 C.跨行网银转账收取转账费用 D.转嫁贷款抵押登记费
A.专门 B.法律与合规 C.风险管理 D.审计
A.合规政策 B.合规文化 C.合规管理程序 D.合规指南
A.及时 B.定时 C.全面 D.完整
次级1、次级2、可疑、损失类信贷资产
A.董事会 B.监事会 C.合规负责人 D.高级管理层
A.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息 B.甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易 C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易 D.按规定及时补录补正反洗钱数据
A.违规收费行为 B.费用转嫁行为 C.强制收费行为 D.不合理收费行为
A.法律顾问制度 B.法律人才选拔机制 C.重大法律纠纷案件备案制度 D.法制教育培训机制