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兴业银行合规考试章节练习(2019.04.26)
来源:考试资料网
1
关于反洗钱法说法,下列哪些选项是错误的是()
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2
一般关联交易是指兴业银行与一个关联方之间达成的单笔交易金额低于兴业银行资本净额1%,且该笔交易发生后兴业银行与该关联方的交易余额低于兴业银行资本净额()的关联交易。
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3
在标准法中,银行的业务分为()个业务条线
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4
操作风险共有三种计算操作风险资本的方法,这三种方法分别是()
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5
下列因素中不属于操作风险事件风险因子的是()
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6
以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时,针对员工行为管理方面做出的重要创新举措()
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7
新《指引》提出规范内控组织架构,明确内控主体职责分工,反映了()内控理念。
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8
内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素()
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9
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
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10
按照影响内控目标的具本表现形式,兴业银行将内控缺陷分为()
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