A.七
B.八
C.九
D.十
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A.基本指标法
B.标准法
C.中级计量法
D.高级计量法
A.不应承担风险而带来收益
B.以内生风险为主
C.以外生风险为主
D.风险与业务规模的复杂程度成正比
A.由外部欺诈带来的损失
B.由员工主观故意违规操作带来的损失
C.由软件、系统发生故障而带来的损失
D.由流程缺陷造成的损失
A.风险与控制识别评估(RCSA)
B.关键指标(KI)
C.案防自我评估(AFPG)
D.风险事件与内控问题收集(DC)
A.提升操作风险报告机制,继续于董事和高层相关会议中审议重大操作风险问题
B.加强对IT蓝图新线可能引发的操作风险的识别和管理
C.向银监会反馈解释现有的剩余风险决策、整改、审批、监控机制
D.向银监会解释该行并不存在该问题
A.合规只是法律与合规部的责任
B.合规只是风险管理部的责任
C.合规是风险条线的责任
D.合规是兴业银行所有员工的责任
A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度
A.监事会
B.总行法律与合规部
C.总行办公室
D.董事会
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《兴业银行员工行为十三条禁令》
C.《银行业员工从业规范》
D.《商业银行内部控制管理指引》
A.案防自我评估
B.《兴业银行员工行为十三条禁令》
C.三项管理整合项目
D.案件风险排查
最新试题
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
下列属于内部控制的基本原则的是()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()